Комісія з цінних паперів та бірж США висунула 13 звинувачень проти бінансових компаній та засновника Чанпен Чжао

Звинувачення включають діяльність незареєстрованих бірж, брокерів-дилерів та клірингових агентств, спотворення даних щодо контролю та нагляду за торгівлею на платформі Binance.US, а також незареєстроване пропозицію та продаж цінних паперів, – US Securities and Exchange Commission (SEC)

Сьогодні Комісія з цінних паперів та бірж США звинуватила компанію Binance Holdings Ltd. ("Binance"), яка керує найбільшою у світі платформою для торгівлі криптовалютами Binance.com, американській компанії BAM Trading Services Inc. ("BAM Trading"), яка разом з Binance керує платформою для торгівлі криптовалютами Binance.US, а також їхньому засновнику Чанпен Чжао у ряді порушень законодавства про цінні папери.

Серед іншого, Комісія стверджує, що хоча Чжао і Binance публічно заявляли, що американським клієнтам заборонено здійснювати операції на Binance.com, Чжао і Binance насправді підривали свій собственный контроль, щоб таємно дозволити великим американським клієнтам продовжувати торгувати на платформі Binance.com. Крім того, Комісія стверджує, Чжао та Binance публічно заявляли, що Binance.US була створена як окрема, независимая торгова платформа для американських інвесторів, Чжао та Binance таємно контролювали операції платформи Binance.US за кулями.

Комісія з цінних паперів та бірж США також стверджує, що Чжао та Binance здійснюють контроль над активами клієнтів платформи, дозволяючи їм об'єднувати активи клієнтів або перенаправляти їх на свій розсуд, у тому числі до компанії Sigma Chain, яка належала Чжао та контролювалася ним. У скарзі Комісії також стверджується, що BAM Trading та BAM Management US Holdings, Inc. ("BAM Management") вводили інвесторів в обман щодо неіснуючого контролю за торгівлею на платформі Binance.US, у той час як Sigma Chain займалася маніпулятивною торгівлею, яка штучно завищувала обсяг торгів на платформі. Крім того, у скарзі стверджується, що відповідачі сховали той факт, що вони змішували миллиарди доларів активів інвесторів і відправляли їх третій стороні, Merit Peak Limited, яка також належить Чжао.

У скарзі також звинувачуються у порушенні важливих положень федерального законодавства США про цінні папери, пов'язані з реєстрацією:

●Торгівля Binance та BAM з діючими незареєстрованими національними біржами цінних паперів, брокерами-дилерами та кліринговими агентствами;

●Незареєстрована пропозиція та продаж власних криптоактивів Binance, включаючи так званий біржовий токен BNB, так званий стейблкоїн, Binance USD (BUSD), певні криптокредитні продукти та програму стейкінгу як послуги;

●Чжао як особа, що контролює діяльність незареєстрованих національних бірж цінних паперів, брокерів-дилерів та клірингових агенцій Binance та BAM Trading.

"Тринадцятьма звинуваченнями ми стверджуємо, що компанії Чжао та Binance брали участь у розгалуженій мережі обману, конфліктів інтересів, недостатньому розкритті інформації та навмисному ухиленні від виконання закону", - заявив голова Комісії з цінних паперів та бірж США Гері Генслер. "Як стверджується, Чжао і Binance вводили інвесторів в обман щодо контролю ризиків і спотворювали обсяги торгів, активно сховуючи, хто керував платформою, маніпулятивну торгівлю її афілійованого маркет-мейкера, і навіть де і у кого зберігалися кошти інвесторів і криптоактиви. Вони намагалися обійти закони США про цінні папери, оголошуючи про фіктивний контроль, який вони ігнорували за кулями, щоб утримати на своїх платформах дорогих американських клієнтів.

"Ми стверджуємо, що Чжао та компанії Binance не тільки знали правила гри, але й свідомо вирішили їх порушити, піддаючи ризику своїх клієнтів та інвесторів - і все це з метою максимізації власного прибутку", - заявив Гурбір С. Ґревал, директор Відділу правозастосування Комісії з цінних паперів та бірж США. "Беручи участь у чисельних незареєстрованих пропозиціях, а також не пройшовши реєстрацію і одночасно поєднуючи функції бірж, брокерів, дилерів і клірингових агентств, платформи Binance під контролем Чжао створювали надмірні ризики та конфлікти інтересів для інвесторів. Ці ризики та конфлікти лише посилюються через недостатню прозорість Binance, залежність від транзакцій зі пов'язаними сторонами та брехню про засоби контролю для запобігання маніпулятивній торгівлі.

НЕЗАРЕЄСТРУВАНА БІРЖА, БРОКЕР ТА КЛІРИНГОВЕ АГЕНТСТВО

У скарзі Комісії, поданій до Окружного суду округу Колумбія, стверджується, що принаймні з липня 2017 року США, зокрема, за рахунок комісійних за транзакції від американських клієнтів. У скарзі Комісії стверджується, що: (1) щодо Binance.com компанія Binance повинна була зареєструватися як біржа, брокер-дилер та клірингове агентство; (2) щодо Binance.US компанії Binance і BAM Trading повинні були зареєструватися як біржа і як клірингові агенції; (3) BAM Trading повинна була зареєструватися як брокер-дилер. Комісія також стверджує, що Чжао несе відповідальність як особа, яка контролює Binance та BAM Trading, за відповідні реєстраційні порушення.

НЕЗАРЕЄСТРОВАНЕ ПРОПОЗИЦІЯ ТА ПРОДАЖ КРИПТОАКТИВІВ

Комісія звинуватила Binance у незареєстрованих пропозиціях і продажах BNB, BUSD та криптокредитних продуктів, відомих як "Simple Earn" та "BNB Vault". Крім того, комісія звинуватила BAM Trading у незареєстрованому пропозиції та продажі програми Binance.US "стейкінг як послуга". У скарзі також зазначається, що Binance таємно контролює активи, вкладені американськими клієнтами у програму BAM.

НЕПРОМОЖНІСТЬ ОБМЕЖИТИ ДОСТУП АМЕРИКАНСЬКИХ ІНВЕСТОРІВ ДО BINANCE.COM

У скарзі Комісії стверджується, що Чжао і Binance створили компанії BAM Management і BAM Trading у сентябре 2019 року в рамках складної схеми, спрямованої на обхід федерального законодавства США про цінні папери, стверджуючи, що BAM Trading самостійно управляє платформою Binance.US і що американські клієнти платформу Binance.com не можуть використовувати. У скарзі стверджується, що насправді Чжао і Binance зберігали значну долю і контроль над американською компанією і що за кулісами Чжао давав вказівки Binance дозволяти і сховувати постійний доступ до Binance.com багатьом американським клієнтам, які мають значні кошти, і сховувати їх. В одному випадку керівник відділу комплаєнсу Binance написав своєму колезі, що "ми працюємо як фіктивна неліцензована біржа цінних паперів у США, браті".

ВВЕДЕННЯ В ОМАНУ ІНВЕСТОРІВ

Згідно зі скаргою Комісії, BAM Trading та BAM Management вводили в оману клієнтів Binance.US та інвесторів щодо існування та адекватності ринкового нагляду та контролю для виявлення та запобігання маніпуляцій з обсягами торгівлі криптовалютами на платформі Binance.US. У скарзі також стверджується, що стратегічна і цілеспрямована торгівля з метою вимивання коштів, яку в основному здійснювала основна нерозкрита "маркет-мейкерська" торгова фірма платформи Binance.US ринком.

Розслідування Комісії з цінних паперів та бірж США щодо порушень на платформі Binance.US проводили Кетлін Хітчінс, Енн Розенфілд та Колбі Стіл, за сприяння Ейнслі Керр, Джона Маріно та Дональда Батла та під керівництвом Пола Кіма.

Розслідування порушень щодо платформи Binance.com проводили Майкл Бейкер, Донна К. Норман та Мартін Цервіц, за сприяння Сачина Вермі та Олександра Леффертса та під керівництвом Деборі О. Тарасевич. Обидві справи курували Хорхе Г. Тенрейро та Девід Хірш з Відділу криптоактивів та кіберпростору Комісії з цінних паперів та бірж США (SEC). Судовий процес очолюють Метью Скарлато, Дженніфер Фарер та Дж. Емметт Мерфі за сприяння Хоуп Холл Августіні та під керівництвом Девіда Нассе, Олівії Чоу та пана Тенрейро.

Автор: Іванета Микита